《指導(dǎo)意見》的出臺，將為司法實踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點經(jīng)驗，為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、保障“雙區(qū)”建設(shè)提供有力司法保障。

　　在深圳市中級人民法院黨組領(lǐng)導(dǎo)下，深圳知識產(chǎn)權(quán)法庭積極推進授權(quán)清單事項的落地落實，搶抓機遇，勇于探索，制定出臺了《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛適用懲罰性賠償?shù)闹笇?dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），階段性完成了建立知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的綜合改革試點任務(wù)。

　　近期，遵循該指引，深圳知識產(chǎn)權(quán)法庭已在系列案件中發(fā)出具有懲罰性質(zhì)的判決，判賠金額達到近億元。

　　此次出臺的《指導(dǎo)意見》圍繞授權(quán)改革清單的具體要求，規(guī)定了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的操作規(guī)則，細化了“故意”和“情節(jié)嚴重”的具體情形、懲罰性賠償基數(shù)的計算方法及考量因素、懲罰性賠償倍數(shù)的確立原則和具體依據(jù)、懲罰性賠償與行政罰款及刑事罰金的關(guān)系等。

　　《指導(dǎo)意見》的出臺，將為司法實踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點經(jīng)驗，為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、保障“雙區(qū)”建設(shè)提供有力司法保障。

深圳市中級人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛適用懲罰性賠償?shù)闹笇?dǎo)意見（試行）

　　為規(guī)范適用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛懲罰性賠償，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律、最高人民法院有關(guān)司法解釋及《深圳經(jīng)濟特區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護條例》的規(guī)定，結(jié)合我市審判工作實踐，制定本意見。

　　第一條? [適用對象]本意見適用于侵權(quán)人具有故意且情節(jié)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛。

　　第二條? [基本原則]適用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償，應(yīng)堅持以下原則：

　　（一）依法適用原則；
　?。ǘ┭a償為主、懲罰為輔的損害賠償原則；
　　（三）比例協(xié)調(diào)原則；
　?。ㄋ模┍Ｗo權(quán)利人合法權(quán)益與維護公共利益相一致的原則。

　　第三條? [不告不理]權(quán)利人未依法提出懲罰性賠償請求的，人民法院不應(yīng)主動適用懲罰性賠償。

　　一審判決侵權(quán)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，權(quán)利人在二審期間另行提出要求侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的，不予支持。權(quán)利人未提出懲罰性賠償請求，法院判決侵權(quán)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，權(quán)利人以要求侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任為由申請再審的，予以駁回。

　　第四條? [舉證責(zé)任]權(quán)利人對其主張侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任負有舉證義務(wù)，最遲應(yīng)當(dāng)在一審法庭辯論終結(jié)前明確賠償數(shù)額的具體計算方法。

　　第五條? [證明步驟]權(quán)利人主張懲罰性賠償請求的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)行為是否成立；
　　（二）侵權(quán)人是否存在主觀故意；
　?。ㄈ┣謾?quán)行為是否屬于情節(jié)嚴重；
　?。ㄋ模土P性賠償?shù)幕鶖?shù)能否確定。

　　第六條? [“故意”的認定原則]本意見所指“故意”，是指侵權(quán)人主觀上明知自己的行為會導(dǎo)致侵權(quán)結(jié)果的發(fā)生，而希望或放任這種結(jié)果發(fā)生。侵權(quán)人因過失導(dǎo)致侵權(quán)的，一般不構(gòu)成“故意”。

　　第七條? [故意的認定因素]侵權(quán)人故意的認定，人民法院可以考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)人或者其控股股東、法定代表人等在生效判決作出后，重復(fù)或變相重復(fù)實施相同侵權(quán)行為；
　?。ǘ┣謾?quán)人或者其控股股東、法定代表人等經(jīng)權(quán)利人多次警告或受到行政機關(guān)處罰后，仍繼續(xù)實施侵權(quán)行為；
　?。ㄈ?quán)利人與侵權(quán)人之間存在勞動、勞務(wù)關(guān)系，或者具有代理、許可、經(jīng)銷、合作等關(guān)系，或者進行過磋商，侵權(quán)人明知他人知識產(chǎn)權(quán)存在；
　?。ㄋ模┣謾?quán)人收到權(quán)利人警告函后無正當(dāng)理由繼續(xù)實施相關(guān)行為；
　?。ㄎ澹┣謾?quán)人在相同或類似商品上使用權(quán)利人馳名商標；
　?。┣謾?quán)人搶注權(quán)利人馳名商標，或商標注冊申請被認為與在先商標近似，駁回后繼續(xù)使用；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人采取措施掩蓋侵權(quán)行為、偽造或毀滅侵權(quán)證據(jù)等行為；
　?。ò耍┢渌樾巍?/p>

　　第八條? [情節(jié)嚴重的認定因素]侵權(quán)行為具有下列情形之一的，可以認定為“情節(jié)嚴重”：

　?。ㄒ唬┲饕郧謾?quán)為業(yè)；
　　（二）侵權(quán)行為的持續(xù)時間較長；
　　（三）侵權(quán)獲利數(shù)額巨大或給權(quán)利人造成重大經(jīng)濟損失；
　　（四）侵權(quán)行為對權(quán)利人的商譽、市場份額等合法權(quán)益造成嚴重損害；
　?。ㄎ澹┣謾?quán)行為對消費者人身安全、生態(tài)環(huán)境等消費者利益或公共利益造成侵害；
　?。┣謾?quán)行為對行業(yè)或者社會造成嚴重不良影響；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人拒不履行法院作出的行為保全裁定、書證提出裁定等法律文書的；
　?。ò耍┢渌楣?jié)嚴重的情形。

　　第九條? [懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)計算]確定懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)包括：

　?。ㄒ唬?quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失；
　　（二）侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益；
　?。ㄈ┰S可使用費的合理倍數(shù)。
　　懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)不包括權(quán)利人的維權(quán)合理開支。

　　第十條? [權(quán)利人損失的計算]確定權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失時，可考慮以下因素：
　　（一）權(quán)利人商品銷售減少量或侵權(quán)商品銷售量與權(quán)利人商品單位利潤的乘積；
　?。ǘ?quán)利人商品價格下降數(shù)與權(quán)利人商品單位利潤與該商品銷售數(shù)量的乘積；
　?。ㄈ?quán)利人因用戶數(shù)量下降所導(dǎo)致的損失；
　?。ㄋ模?quán)利人為其所訴請保護的知識產(chǎn)權(quán)已實際支出的研發(fā)成本；
　?。ㄎ澹?quán)利人為修復(fù)商譽已實際支出的合理廣告費；
　?。┢渌蛩?。

　　第十一條? [侵權(quán)人獲利的計算]確定侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益時，可考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)產(chǎn)品銷售量與該產(chǎn)品單位利潤的乘積；侵權(quán)產(chǎn)品單位利潤無法查明的，按照權(quán)利人商品的單位利潤計算；
　?。ǘ┣謾?quán)人的營業(yè)利潤與被訴產(chǎn)品所占比重與該產(chǎn)品銷售數(shù)量的乘積；
　　（三）侵權(quán)人自認的銷售數(shù)量及價格；
　　（四）公證書顯示的產(chǎn)品銷售數(shù)量、評價數(shù)量及價格；
　　（五）侵權(quán)人被行政管理部門查處的侵權(quán)產(chǎn)品數(shù)量及價格；
　　（六）侵權(quán)人相關(guān)專用賬戶的資金流水情況；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人納稅情況、增值稅開具及認證情況；
　?。ò耍┣謾?quán)人網(wǎng)站、宣傳資料、年度報告等公開披露的相關(guān)數(shù)據(jù)；
　?。ň牛┢渌蛩亍?/p>

　　第十二條? [單位利潤的計算]確定單位利潤時，可考慮以下因素：

　　（一）當(dāng)事人或其關(guān)聯(lián)公司在官網(wǎng)、年報等公開宣傳的利潤率；
　?。ǘ﹪倚姓鞴懿块T、行業(yè)協(xié)會、第三方商業(yè)平臺等發(fā)布的統(tǒng)計報告或者行業(yè)報告顯示的行業(yè)利潤中間數(shù)；
　?。ㄈ┩惍a(chǎn)品的可比較利潤率。

　　第十三條? [合理許可使用費的計算]認定合理許可使用費時，可考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┯袩o簽訂許可合同，許可合同是否備案；
　　（二）許可合同是否實際履行，有無支付憑證；
　　（三）許可合同的對象、許可的方式、范圍、權(quán)限與被訴侵權(quán)行為的關(guān)聯(lián)性；
　?。ㄋ模┰S可人與被許可人之間是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系等利害關(guān)系或交叉許可等特殊商業(yè)關(guān)系；
　　（五）許可費是否受到外在因素的影響，如許可人或被許可人受到破產(chǎn)清算、并購重組或涉及重大訴訟等。
　　（六）其他因素。

　　第十四條? [合理確定知識產(chǎn)權(quán)的貢獻度]確定賠償基數(shù)時，應(yīng)考慮專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密等不同的知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品的貢獻程度。

　　同一被訴侵權(quán)產(chǎn)品同時侵犯數(shù)個知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)對涉案知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品的貢獻程度進行區(qū)分，合理扣除其他權(quán)利產(chǎn)生的價值。一般以最小可銷售單位計算實際損失或侵權(quán)獲利。

　　第十五條? [裁量確定賠償基數(shù)]在侵權(quán)行為可分的情況下，計算侵權(quán)損害賠償時，既存在可以較為精確計算權(quán)利人損失或者侵權(quán)人獲益的部分，又存在難以計算權(quán)利人損失或者侵權(quán)獲益的部分的，可以對前者適用以權(quán)利人損失或者侵權(quán)人獲益計算賠償，該部分可適用懲罰性賠償。對后者適用法定賠償，該部分不能適用懲罰性賠償。

　　經(jīng)當(dāng)事人舉證、法庭調(diào)查取證等方式仍無法精確計算權(quán)利人因被訴侵權(quán)行為所遭受的實際損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益，亦無可參考適用的許可費時，可根據(jù)在案證據(jù)概括計算確定懲罰性賠償?shù)馁r償基數(shù)。

　　第十六條? [知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛裁量確定賠償基數(shù)的考量因素]裁量確定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)時，應(yīng)綜合考慮以下因素：

　?。ㄒ唬?quán)利人請求保護的權(quán)利的創(chuàng)造性、顯著性、知名度；
　　（二）權(quán)利人產(chǎn)品或作品的市場價格、銷售數(shù)量、利潤情況的變化情況以及涉案權(quán)利的貢獻程度；
　　（三）被訴產(chǎn)品或作品的市場價格、銷售數(shù)量、用戶評價數(shù)量、利潤情況以及所涉權(quán)利對被訴產(chǎn)品或作品利潤的貢獻程度；
　?。ㄋ模┣謾?quán)人的經(jīng)營類型、經(jīng)營方式、經(jīng)營規(guī)模、線下店鋪的地段及檔次、線上店鋪的關(guān)注量、收藏量、會員數(shù)量；
　?。ㄎ澹?quán)利人用戶數(shù)量下降導(dǎo)致的會員費、點播費等損失情況；
　?。?quán)利人商譽、社會評價的降低程度；
　?。ㄆ撸┢渌蛩亍?/p>

　　第十七條? [侵害商業(yè)秘密糾紛裁量確定賠償基數(shù)的考量因素]裁量確定侵害商業(yè)秘密糾紛懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)時，應(yīng)綜合考慮以下因素：

　　（一）商業(yè)秘密的許可使用費、轉(zhuǎn)讓費；
　?。ǘ┥虡I(yè)秘密的種類及創(chuàng)新程度；
　?。ㄈ┘夹g(shù)秘密的研發(fā)成本、經(jīng)營信息的獲取成本；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)秘密在終端產(chǎn)品所占的比重；
　?。ㄎ澹┥虡I(yè)秘密可保持競爭優(yōu)勢的時間及權(quán)利人的合理預(yù)期收益；
　?。┢渌蛩?。

　　第十八條? [賠償倍數(shù)的確定原則]賠償倍數(shù)的確定應(yīng)與侵權(quán)人的主觀惡意程度及情節(jié)嚴重程度相適應(yīng)。懲罰性賠償?shù)谋稊?shù)應(yīng)在法定倍數(shù)范圍內(nèi)，可以不是整數(shù)。

　　第十九條? [賠償倍數(shù)的確定依據(jù)]賠償倍數(shù)的確定，可綜合考慮以下因素：

　　（一）侵權(quán)人的惡意程度；
　?。ǘ?quán)利人所受損害情況；
　?。ㄈ┣謾?quán)人的獲利情況；
　?。ㄋ模┣謾?quán)行為對行業(yè)或社會造成的不良影響；
　?。ㄎ澹┎昧看_定賠償基數(shù)的情況；
　?。┢渌蛩?。

　　第二十條? [先行判決]對于侵權(quán)事實清楚、能夠認定侵權(quán)行為成立，但案件標的額較高、賠償基數(shù)較難確定的案件，可以依法先行判決停止侵權(quán)。確定賠償金額需要對相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)、會計資料等交雙方認可的專家進行評估或提交司法鑒定等方式查明賠償基數(shù)的，可以在后判決確定。

　　第二十一條? [懲罰性賠償與行政罰款、刑事罰金的關(guān)系]侵權(quán)人以其同一侵權(quán)行為已受到行政罰款或刑事罰金處罰為由，請求抵銷懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)的，一般不予支持。侵權(quán)人已被處以刑事罰金或行政罰款的，在確定賠償倍數(shù)時，可酌情予以考慮。

　　第二十二條? [法定賠償?shù)膽土P性因素]侵權(quán)人侵權(quán)行為成立，且侵權(quán)主觀故意明顯、侵權(quán)行為嚴重或主要以侵權(quán)為業(yè)的，權(quán)利人未提出懲罰性賠償請求或提出懲罰性請求但懲罰性賠償基數(shù)無法確定的，在法定賠償限額內(nèi)，以接近或者達到最高限額確定法定賠償數(shù)額。

　　第二十三條? [適用范圍]本意見適用于深圳市中級人民法院和下轄基層法院。

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　　[沖突適用]深圳兩級法院已出臺的相關(guān)制度與本意見不一致的，按照本意見執(zhí)行。
　　[解釋主體]本意見由深圳市中級人民法院審判委員會負責(zé)解釋。
　　[實施期限]本意見自發(fā)布之日起實施。